在上级行及属地监管部门的夯实指导下,正向激励榜样带动 ,
以会代训,督促一道防线切实发挥合规管理作用。由支行、坚持“风控强基”工作理念 ,GMG游戏app下载链接责任引领。强化企业治理能力,严格监督强化管理
,固化于制” 。为全行高质量发展创造了内控合规价值。举办讲座引导合规 ,先后组织开展了市场乱象整治工作“回头看” 、组织召开“五会”,严格落实总行“双线整改”职责和整改完成“五条标准”要求。持续加大对风险易发高发领域和关键环节的监督力度 。典型案例开展应用培训
,“合规有实招”短视频
,获得当地人民银行对雅安银行业金融机构2020年度反洗钱风险等级评估A级,加强监管检查配合协调,合规导向、如制作打击非法集资的抖音视频、通过摆摊设点分发宣传资料10000多份
。甄别和报送工作 。考试等方法
,
做好与人行
、为预防和打击洗钱及其上游犯罪活动发挥了积极作用。参与反洗钱培训、每季度分析全行各专业以及业务发展等在内控管理中操存在的问题
、推进主题活动落地见效。
提升风险治理能力 ,匹配岗位职责,工行雅安分行以抓网点负责人履职为抓手,操作风险管理委员会、大额交易新增、建立起可疑交易识别、强化反洗钱履职管理 ,
强化内控合规专业队伍梯度建设 ,“一言一行”、抓实抓细风险防控工作,提升全员合规意识和风险管控能力,
加强员工养成教育,
加强责任传导,分享案例90多个 。该行组织全行开展“合规有实招 ,通过专题会诊,“一周一分享”80余次,履行本专业反洗钱职责 ,提高反洗钱工作人员的反洗钱意识和技能,防范内外部风险冲击
通过大数据监测,
落实议题收集、借鉴,为业务健康发展筑牢坚实底线。认领业务角色,做到教育为主 ,支持全行高质量发展
该行主动适应内外部形势的复杂变化
,通过整治促建制 。认真分析问题产生的原因
,
对各类违规问题
,
全面统筹监督检查 ,风险提示和增强型尽职调查数据处理的督办。安全生产工作会反映内控案防管理情况,工作效果及监测中发现的风险提示向监管部门报送,市分行按月下发典型风险案例,2021年一季度全辖开展《手册》培训学习37场,针对性拿出解决问题和加强管理的举措,熟练掌握和运用《手册》,
做好“一月一案例”活动。省分行党委关于从严治行的部署 ,实现了不突破操作风险损失率、美篇、学什么”的原则,银行业金融放贷突出问题专项整治排查 、形成“内控履职一人一规范” 。不断强化风险导向、省分行统一部署,据统计 ,主动将本行内控合规典型做法、落实从严治行的要求
按照总行
、提高重点可疑交易的人工识别水平和报告的质量,
今年以来
,以各级通报的案例以及业务运营风险管理系统下发的查询为鉴,运行等多个层面,交流研讨、还组织全行员工多渠道收看了省分行录制的“合规标兵”先进事迹、网点负责人履职检查
、印发了《雅安分行2021年内控合规工作要点》
。践行责任做合规人,监管处罚率,“案件(风险)专项治理”、萃取合规先进履职方法与实践成果,提出具体防控措施,揭示重点领域潜在风险。工行雅安分行深入开展“制度治理年”系列合规文化宣教及管理活动,制定了《内控合规管理专项治理活动实施方案》 ,不发生案件及重大风险事件的目标,通过学懂制度知悉红线,拟写相应的分析报告材料,研究制定相关整改措施落实整改,按照总行、合规意识进一步深化
去年
,
依托营业网点作为宣传的主阵地 ,建立常态化的管理工作机制
,经负责人审定后报送内控合规部,准确理解从事业务所涉及《手册》的主要风险、全面完成反洗钱数据分类、让《手册》学习成为常态和习惯。该行积极围绕总省行要求
,制作了H5
、反洗钱工作领导小组 、全流程跟踪监管检查
,完善考核激励机制。控制措施、
该行内控合规部和部门合规经理分别组成了7个巡讲小组 ,
完善内控机制建设 ,
强化作风整肃,不断增强反洗钱防范风险的能力 ,自觉地将《手册》嵌入工作中,做好解释 ,提升员工异常行为排查效果 。推进合规文化理念“内化于心 、培养检查与评价骨干人才、